保荐业务频踩雷 证监会连发四张罚单皆涉及海通证券

近日，证监会连发四张罚单皆涉及海通证券，其中两张由海通证券直接收下，另外两张则针对其保荐的2家企业。

具体来说，海通证券在保荐浙江方正电机股份有限公司、星光农机股份有限公司2家企业申请非公开发行股票过程中，均存在披露信息与保荐报告不一致的问题。

由此，证监会决定对海通证券及4名保荐人采取出具警示函的行政监督管理措施;同时对方正电机、星光农机采取责令改正的监管措施，并对相关企业主管人员进行监管谈话。

从具体披露的监管措施决定书来看，证监会指出，海通证券及保荐人江煌、张舒在保荐方正电机申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：方正电机于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

另一张决定书也显示，海通证券及保荐人李明嘉、朱文杰在保荐星光农机申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：星光农机于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告中载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。

证监会表示，上述行为均违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。“按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条第(三)项的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。”

对于两家违规企业，相关行为均违反了《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第163号)第四条的规定。根据《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定，证监会对上述发行人采取责令改正的监管措施;同时，发行人董事会秘书牟健、王黎明分别作为相关企业直接负责的主管人员，对其采取监管谈话措施。

蓝鲸财经查阅发现，在保荐业务方面，海通证券已屡屡踩雷，去年一年已经收到过证监会2张罚单。

去年9月，海通证券及相关保荐人在保荐中国天楹股份有限公司申请公开发行可转换公司债券过程中，存在重要数据计算错误、与实际情况不符、反馈回复表述前后不一致等违规行为。去年12月，其又在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。上述行为均收到证监会出具的警示函。

不仅如此，海通证券也于近日被中纪委点名批评。

中央纪委国家监委网站5月8日发布了一则关于注册制改革的公告，公告称，近日，证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息，涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。

对此，驻证监会纪检监察组在督促证监会加大监管执法力度的同时，推动修订完善保荐业务管理办法，建立处罚信息集中公示机制，明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息，实现监督与监管同向发力，推动保荐机构归位尽责。

从证监会发布的公告可以看到，去年下半年以来，已有招商证券、华龙证券、中信证券、国金证券等多家老牌券商收到证监会出具的监管措施。(张怡清)