世界快看点丨这家基金公司及原总经理先后收罚单，17年规模不足12亿为什么？

作为一家成立近17年的老牌公募基金公司，益民基金旗下仅有2位基金经理。近日，该公司及前任总经理相继因信息披露不及时受到处罚

《投资时报》研究员 齐文健

8月的基金圈，离任、离职消息吸引人眼球的同时，部分基金公司的基金经理增聘也备受关注，益民基金就是其中之一。

【资料图】

8月13日，益民基金旗下益民核心增长、益民创新优势、益民红利成长、益民服务领先4只基金发布基金经理增聘公告，新增高喜阳为基金经理，与赵若琼共同管理上述4只产品。至此，该公司旗下基金经理增至两人。

但是，益民基金的窘况并不仅于此。截至今年二季度末，该公司管理规模仅为11.83亿元，旗下只有6只混合型基金，而货币型基金、债券型基金、股票型基金则因存量产品清盘而消失。

与此同时，8月11日，北京证监局发布了一则对康健的行政处罚决定书。内容显示，因未及时披露董事长变动及超过50%董事变更事项、未及时报送董事长离任审计报告事项，对益民基金时任总经理康健给予警告，并处合计6万元罚款。

不久前，益民基金已经因上述两项违法行为收到了一纸罚单。8月2日，北京证监局对益民基金给予警告，合计处以16万元罚款。

管理规模创近三年新低

时隔近3个月，益民基金终于迎来第二位基金经理。8月13日，益民基金宣布旗下益民核心增长、益民红利成长等4只基金均新增高喜阳为基金经理，与赵若琼共同管理。

资料显示，高喜阳于2022年6月加入益民基金，现任公司权益投资总监兼投资部总经理，曾在中原证券、天弘基金、工银瑞信基金、中欧基金、新沃基金等机构供职。

虽然目前益民基金已有两位基金经理，不过这家公司的人才依旧捉襟见肘。Wind数据显示，截至目前，全市场共有3111位基金经理，每家公司基金经理平均人数为17人，中位数在12人。

其实，这从一个侧面映射出益民基金发展过程中面临的“困境”。与基金经理数量一样迷你的，还有该公司的管理规模。截至今年二季度末，该公司管理规模为11.83亿元，创下该公司近三年管理规模新低。

横向比较发现，与益民基金同期成立的汇添富基金、建信基金、工银瑞信基金、交银施罗德基金等公司，不少基金公司规模已超过5000亿元。

益民基金的管理规模也曾有过辉煌时刻。在2007年三季度末，该公司管理规模达到157.3亿元的巅峰。此后，该公司管理规模缩水成为“主基调”。自2017年二季度末开始，该公司管理规模持续徘徊在20亿元之下。

那么，这家老牌“信托系”公募基金公司为何“沦落”至此？

或与益民基金频繁高管变动有关。以总经理为例，该公司首位总经理刘义鹏于2009年4月离任；2010年12月，第二任总经理祖煜任期不满1年离职；2011年1月，雷学军履新成为该公司第三任总经理，直至2015年12月25日因个人原因辞职；2016年1月，该公司又迎来第四任总经理黄桦；2018年9月，副总经理康健因工作安排转任公司总经理。之后，康健因个人原因在2021年12月30日离任，董事长党均章代任总经理一职。今年6月，王明德成为该公司第六任总经理。

新基金发行方面，《投资时报》研究员根据Wind数据统计发现，自2018年4月23日益民优势安享成立后，在2019年、2020年、2021年，该公司旗下无一只新基金成立，“完美”躲过公募发展“大年”，且今年以来（截至8月16日）该公司也未申报和发行新基金。

此外，早期由于监管机构向益民基金开出责令整改罚单，该公司连续3年多（2008年至2012年6月）未发行新产品，因此，错过一个发展的黄金周期。

基金公司、前总经理轮流收罚单

值得注意的是，益民基金面临“长不大”、高管变动频繁、人才储备不足等烦恼的同时，还因信息披露不及时被处罚。

根据北京证监局的行政处罚决定书内容，2018年8月4日，益民基金召开2018年第一次股东大会，选举纪小龙、窦仁政、刘影、康健、梁雪青、徐经长、李萍7人为公司第三届董事会董事，其中康健、窦仁政、徐经长、李萍4人为新任董事。该次股东会后，益民基金董事变更超过董事总人数的50%。同日，益民基金召开第三届董事会第一次会议，选举纪小龙担任公司第三届董事会董事长，原董事长翁振杰不再担任公司董事长。

根据《信披办法》第23条规定，益民基金应当在两日内编制临时报告书，对董事长变动及超过50%董事变更事项进行公告，不过该公司未在规定时间内履行信息披露义务。

另外，依据《高管办法》第39条第1款规定，益民基金应当自原董事长翁振杰离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会，该公司未在规定期限内履行报告义务。

北京证监局认为，康健时任益民基金总经理，全面负责公司工作，未勤勉尽责，是上述行为直接负责的主管人员。关于益民基金未及时披露董事长变动及超过50%董事变更事项、关于益民基金未及时报送董事长离任审计报告事项，对康健给予警告，并处合计6万元罚款。

事实上，时任益民基金总经理康健收到罚单之前，对益民基金的处罚已经落地。8月2日，同样因上述两项违法行为，北京证监局给予益民基金警告，合计处以16万元罚款。

早在今年3月25日，益民基金披露的基金年报显示，因2018年该公司未及时披露高级管理人员变更事项、未及时报送高级管理人员离任审计报告，中国证监会于2021年8月31日决定对该公司立案调查，调查事项不涉及基金财产和基金管理业务。

对于公司未来公募基金布局、处罚后续影响等问题，《投资时报》向益民基金发送了沟通函，截至目前尚未收到回复。

益民基金近三年管理规模变化

数据来源：Wind