【全球新要闻】半个月，同一家律所和2名律师刚收到警示函，又收到监管函！

深圳证券交易所

关于对北京市天元律师事务所、胡华伟、陆宏

宇的监管函

(资料图片仅供参考)

公司部监管函〔 2022 〕第   206   号

北京市天元律师事务所、胡华伟、陆宏宇：

2016   年，欢瑞世纪联合股份有限公司（原名星美联合股份有限公司，以下简称欢瑞世纪）非公开发行股份购买欢瑞世纪（东阳）影视传媒有限公司（原名欢瑞世纪影视传媒股份有限公司，以下简称欢瑞影视）股东所持有的欢瑞影视   100% 股权，并募集配套资金。 北京市天元律师事务所（以下简称天元所）为此次重大资产重组的专项法律顾问，签字律师为胡华伟、陆宏宇。

经中国证券监督管理委员会重庆监管局调查，天元所在担任此次专项法律顾问过程中，存在以下问题：

一是查验计划中未明确需要核查的重大销售合同“重大性”的判断标准或具体金额，工作底稿中未见对重大债权债务合同范围、认定标准等事项予以进一步确定的记录。

二是未充分收集重大销售合同合法、有效的证据，未对采取网络查询方式进行查验的有关事项制作查询笔录，制作的工作底稿不完整。

你们的上述行为违反了本所《股票上市规则（ 2014 年   10   月修订）》第   1.4   条、第   2.25   条的规定。请你们吸取教训，严格按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，勤勉尽责履行职责。

特此函告

深圳证券交易所

上市公司管理二部

2022   年   9   月   2   日  

关于对北京市天元律师事务所、胡华伟、陆宏宇采取出具警示函措施的决定

北京市天元律师事务所、胡华伟、陆宏宇：

2016 年，欢瑞世纪联合股份有限公司（原名星美联合股份有限公司，以下简称欢瑞世纪）非公开发行股份购买欢瑞世纪（东阳）影视传媒有限公司（原名欢瑞世纪影视传媒股份有限公司，以下简称欢瑞影视）股东所持有的欢瑞影视 100% 股权，并募集配套资金。 北京市天元律师事务所（以下简称天元所）为此次重大资产重组的专项法律顾问，签字律师为胡华伟、陆宏宇。

经查，天元所在担任此次专项法律顾问过程中，存在以下问题：

一是查验计划中未明确需要核查的重大销售合同 “ 重大性 ” 的判断标准或具体金额，工作底稿中未见对重大债权债务合同范围、认定标准等事项予以进一步确定的记录。

二是未充分收集重大销售合同合法、有效的证据，未对采取网络查询方式进行查验的有关事项制作查询笔录，制作的工作底稿不完整。

你们的上述行为违反了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十二条第一款、第十三条、第十八条和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第九条第一款、第十六条、第三十九条第一款的规定，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第三十一条的规定， 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 你们应严格按照《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的要求，完善查验程序和工作底稿。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。                   

重庆证监局

2022 年 8 月 9 日

特别声明：本文仅为信息交流之用，不构成任何交易建议。本 公众号部分内容来自网络、报刊及电视台，我们对文中观点保持中立，对所包含内容的准确性、可靠性或者完整性不提供任何明示或暗示的保证，请仅作参考。 我们尊重作者的成果，如有侵权，请联系我们及时删除。联系请加微信：15692107373。