晶升装备冲刺科创板上市：预计全年收入超2亿元，李辉为实控人

近日，南京晶升装备股份有限公司（下称“晶升装备”）在上海证券交易所科创板递交招股书（注册稿）。据贝多财经了解，晶升装备于2022年4月27日在科创板递交上市申请，9月29日获得上市委会议通过。

本次冲刺科创板上市，晶升装备计划募资4.76亿元。其中，2.73亿元用于总部生产及研发中心建设项目，2.02亿元用于半导体晶体生长设备总装测试厂区建设项目，实施主体分别为晶升装备、晶升半导体。

据天眼查信息显示，晶升装备成立于2012年2月。当前，该公司的注册资本为1.04亿元，法定代表人为李辉，共对外投资了4家公司，均设在江苏省南京市，其中南京集芯智成新材料科技有限公司已经注销。

(资料图片仅供参考)

根据招股书介绍，晶升装备是一家半导体专用设备供应商，主要从事晶体生长设备的研发、生产和销售。晶升装备在招股书中表示，该公司得到了众多主流半导体厂商的认可，陆续开拓了上海新昇、金瑞泓、神工股份、三安光电、东尼电子、合晶科技及客户A等客户。

截至招股书签署日，晶升装备享有已授权国内专利76项，其中发明专利27项。晶升装备表示，该公司承担了“江苏省科技项目—12英寸半导体硅单晶炉研发高端装备研制赶超工程项目—12英寸半导体硅单晶炉”等项目。

2019年、2020年、2021年和2022年上半年，晶升装备的营收分别为2295.03万元、1.22亿元、1.95亿元和6505.58万元；净利润分别为-1249.5万元、2997.73万元、4697.96万元和275.74万元，扣非后净利润分别为-1609.94万元、2449.1万元、3463.9万元和-286.50万元。

对于2022年上半年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润有所下滑，晶升装备在招股书中解释称，主要系公司当期验收产品的毛利率较2021年同期有所波动，管理、销售及研发人员增加导致期间费用同比增长所致。

与之对应的是，晶升装备在报告期内（2019年至2022年上半年）的主营业务毛利率分别为42.10%、44.97%、40.61%和34.28%，毛利率水平存在一定波动。其中，晶体生长设备业务的毛利率分别为42.72%、45.80%、39.99%和33.68%。

报告期内，晶升装备应用于半导体领域的半导体级单晶硅炉、碳化硅单晶炉占主营业务收入的比例分别为7.04%、90.38%、89.02%和97.03%。报告期内，半导体级晶体生长设备收入及占比呈快速增长趋势，为晶升装备主营业务收入的主要构成部分。

晶升装备表示，未来将继续致力于晶体生长设备的研发生产，扩大现有设备市场占有率，提高设备的技术先进性，不断拓展技术应用领域，致力成为国内半导体级晶体生长设备的领先者，为我国半导体行业的发展作出贡献。

报告期内，晶升装备的前五大客户主营业务收入合计占比分别为97.21%、94.22%、95.44%和97.69%。其中，半导体级单晶硅炉业务主要客户包括沪硅产业（上海新昇）、立昂微（金瑞泓）和神工股份，碳化硅单晶炉业务主要客户包括三安光电、东尼电子及浙江晶越。

此外，晶升装备预计该公司2022年度可实现营业收入为2.10亿元至2.30亿元，较2021年同期增长7.73%至17.99%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润预计为1600万元至1800万元，较2021年同期下降48.04%至53.81%。

本次上市前，李辉为晶升装备的控股股东、实际控制人。其中，李辉直接持股21.17%。同时，李辉控制的员工持股平台盛源管理持股6.34%。此外，海格科技持股6.17%，由晶升装备核心技术人员、李辉姐姐的配偶QINGYUE PAN（潘清跃）控制，为李辉的一致行动人。

据此，李辉直接、间接及通过一致行动安排合计控制了晶升装备33.69%股份，系该公司的控股股东、实际控制人。据招股书披露，李辉为晶升装备的董事长兼总经理，潘清跃则为研发中心负责人。