《外向型中小企业合规指引手册》

《手册》将分期对企业商事活动一般合规问题进行概括梳理，以及对该期商事活动相关热点问题进行梳理，并提出合规建议，以供企业在对相关问题作出决策时进行参考。

《手册》所包含的一般合规问题所涉范围将最大可能的辐射企业商事活动的各个环节和各个方面，包括但不限于∶ 数据合规、反腐败/反贿赂、反不正当竞争/反垄断、外汇管理 等。

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哪些行业较多地受到337调查？ 企业在337调查中可能面临哪些限制措施？ 企业收到337调查通知后怎么办？ 337调查有什么主要流程？

哪些行业较多地受到337调查？

中国企业受到的337调查多以 专利侵权为由立案 ，被调查较多的行业领域包括但不限于 电子通信 （如半导体器件、存储器、无线通信器件、 电子设备 （移动电话、平板电脑、数码相机）等）、 生活消费品、医疗器械、汽车 等（不完全列举）。

企业在337调查中可能面临哪些限制措施？

（1） 有限排除令 ：侵权产品被禁止进入美国市场；

（2） 普遍排除令 ：不分来源，所有同类侵权产品被禁止进入美国市场；

（3） 在调查期间被排除产品进口；

（4） 停止令 ：被要求停止侵权行为，包括停止侵权产品在美国市场上的销售、库存、宣传、广告等行为，如违反该停止令，将受到高达每天10万美元或所涉产品美国国内价值两倍的罚款；

（5） 没收令 ：如果TC曾就某一产品发布过排除令，而企业试图再次将其出口到美国市场，则可能面临没收令。根据没收令，所有试图出口到美国的侵权产品可被美国海关没收。

企业收到337调查通知后怎么办？

（1）积极应诉美国337调查的时间必须严格按照程序规定，一般需要一年半至两年的时间，因此企业接到337调查通知后， 首先应在第一时间分析利弊，高度重视，全面进行市场前景和应诉成本分析，积极参加应诉，合理维护自身利益 。

（2）制定应诉策略面对337调查时，企业应就手中掌握的专利和技术与TC所调查的专利进行比对，然后对自己的胜诉率进行初步的风险评估。

应诉企业可以选择专利无效、不侵权、规避设计、和解等多种应诉策略。

如果企业涉及专利类调查，可以考虑以下应对措施：

（3）妥善保管数据资料在企业日常经营中，企业 应当注意对设计生产工艺的资料和数据进行妥善的保存 。337调查会要求被告企业在限定时间内提交充分的资料，尤其是有关生产工艺的资料，否则被告企业将陷入被动。

（4）诚实应诉一旦进入应诉阶段， 企业的态度必须诚实。 美国337调查十分严格，对程序证据的要求甚至已经超过了实体证据。假如被告企业故意隐瞒一些关键性证据或是提供虚假证据且被对方律师或TC发现，ITC会就此认为企业还隐瞒了更为关键的证据，甚至会直接认定企业存在违反337条款的行为，从而对企业产生重大不利影响。

（5）寻求咨询及帮助企业在收到调查通知后，也可联系中国国际贸易促进委员会深圳市委员会（深圳市贸促委）寻求咨询及帮助。

中国企业应采取哪些措施预防337调查？

未完待续……

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内容来源：《外向型中小企业合规指引手册》（第二期）——中国国际贸易促进委员会深圳市委员会