全球实时：保荐机构遭罚，多家公司“躺枪”，再融资和IPO中止

受中介机构拖累，宝色股份再融资中止。宝色股份近日公告称，公司向特定对象发行股票事项中止。据了解， 宝色股份拟定增募资不超过7.2亿元 ，投入宝色（南通）高端特材装备智能制造项目等4个项目。 被中止的原因是由于公司保荐机构华金证券被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施。

11月25日晚间， 华金证券连收7份罚单，证监会公布了对华金证券暂停保荐和公司债券承销业务三个月的决定， 同时对公司原总经理、分管投行业务高管、内核负责人、质控负责人、债券业务负责人、多名具体项目的保代采取了监管措施。华金证券遭重罚的根本原因是 投行业务内控机制不完善，三道防线“形同虚设”。

(资料图)

公开资料显示，华金证券2014年其由原航天证券更名而来，大股东为珠海华发投资控股集团有限公司，持股比例为79.01%。根据财报，在被处罚前，华金证券业绩已经大降。2020年、2021年、2022年上半年，华金证券实现营收8.09亿元、7.99亿元、3.72亿元，同比分别下降16.63%、1.18%、3.16%；实现归母净利润0.93亿元、0.14亿元、0.15亿元，同比分别下降54.05%、85.12%、79.97%。

除宝色股份外， 华金证券还担任东方锆业的再融资项目的保荐机构，该事项已于11月21日已经通过发审会，但仍未拿到发行批文。

另外，华金证券IPO排队项目还有3个，分别为申报创业板的 波长光电、网进科技 以及处于北交所注册状态的 凯雪冷链 。

深交所官网显示，申报创业板的波长光电、网进科技IPO项目也因该事项暂停。其中波长光电已经过会，网进科技处于问询阶段。

记者注意到，受中介机构连累的公司不在少数。 今年8月，招商证券被立案调查，有20余家其保荐的公司IPO项目被“中止审查”。此外，中水致远资产评估有限公司以及北京中银律师事务所被证监会立案调查，数十家IPO企业受此影响，被中止审查。

当前，我国相关监管部门正不断加强对“看门人”违规行为的处罚力度。证监会强调，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步，将常态化开展投行内控现场检查，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。

读创/深圳商报记者 邹晓

编辑 梁佳彤

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