半月非法获利110万，内幕交易绊倒千亿市值“锂矿龙头”

一家市值超千亿的锂矿龙头公司，因为涉嫌内幕交易被处罚，让市场感慨不已。

12月7日晚间，赣锋锂业发布公告，公司近日收到江西证监局出具的《行政处罚事先告知书》，经查明，赣锋锂业涉嫌内幕交易“*ST江特”股票。

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这是明里暗里要赚钱双份钱的节奏，结果事与愿违。双方合作没有成功，而通过内幕交易所赚的非法利润也被罚没。

此时，正值江特电机的股价处于市场底部而苦苦挣扎；当时恐怕更不敢有人想象，面临退市风险的江特电机，因为赶上了锂电池的大风口，妥妥地成了大牛股。同是锂矿巨头的赣锋锂业也不会想到，因为内幕交易所赚取的110万，而付出极为惨痛的代价。

双方从合作到告吹

事情原委是这样的。面临退市风险的江特电机因为要引入战略投资者，于是与赣锋锂业有了交集。

双方接洽大概可分三个阶段：合作开始接洽，签订《合作备忘录》以及合作终止。

2020年4月29日，江特电机披露公告称，由于公司2018年、2019年连续两年经审计的年度净利润为负值，深交所将对公司股票实行“退市风险警示”。2020年6月8日，江特电机向宜春市袁州区人民政府呈报《化解江特电机退市风险措施报告》，提及多项“预防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引进战略投资者，增强二级市场信心”等。

2020年6月9日，江特电机董事卢顺民拟定《成为江特电机第一大股东方案》，发送给时任董事长朱军，方案详细说明战略投资者可以通过二级市场交易及股票增发方式成为江特电机第一大股东。江特电机总裁梁云、时任副总裁兼董秘闵银章等高管人员按此方案积极寻找战略投资者。

2020年6月起，赣锋锂业在袁州区政府推动下与江特电机接洽。2020年6月18日，赣锋锂业董事长、总裁李良彬，时任董事会秘书欧阳明，副总裁、财务总监杨满英等赴江特电机考察，双方就合作事宜进行交流。当年7月4日，赣锋锂业向袁州区政府提出收购江特电机的诉求。7月8日，袁州区政府对赣锋锂业的诉求进行回复。7月13日，江特电机和赣锋锂业在袁州区政府组织下举行会谈。

当年8月12日，江特电机和赣锋锂业签订《合作备忘录》，约定赣锋锂业独家认购江特电机非公开发行的全部股票(发行股票数量不超过江特电机总股本的30%)，成为江特电机的控股股东，李良彬成为江特电机实际控制人。8月13日，江特电机披露《关于筹划非公开发行股票事项的停牌公告》称，江特电机正在筹划非公开发行股票事项，该事项可能导致公司控股股东及实际控制人变更。

当年8月20日，江特电机披露公告称，因双方未能就避免同业竞争的解决方式等关键条款达成一致意见，终止筹划本次非公开发行股票事项。

赣锋锂业半个月赚了110万

也就是在内幕信息敏感期内，赣锋锂业的证券帐户出现异动，半个月时间非法获利110万。

江西证监局表示，江特电机筹划的非公开发行股票事项，可能导致公司控股股东及实际控制人变更，属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发行较大变化”，在依法公开前系《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年6月9日，公开于2020年8月13日。内幕信息敏感期为2020年6月9日至2020年8月13日。

“赣锋锂业”证券账户于2015年5月15日在长江证券新余堎上路营业部开立，该账户归赣锋锂业所有，由证券部具体负责投资管理。受赣锋锂业董事长、总裁李良彬决策安排，由公司董秘欧阳明具体负责，证券部员工具体操作，“赣锋锂业”证券账户在内幕信息敏感期内交易“*ST江特”股票。

当年6月22日，赣锋锂业转入3000万元至“赣锋锂业”证券账户。6月23日至7月2日，“赣锋锂业”证券账户买入“*ST江特”股票1567.77万股，买入金额2648.38万元；7月8日至7月9日全部卖出，卖出金额2763.29万元，获利110万元。卖出股票所得资金沉淀在“赣锋锂业”证券账户中。

北京青年报记者注意到，按照公开信息披露的时间，2020年6月23日至7月2日，江特电机的股份分别为1.57元至1.91元，到了7月8日至7月9日，其股份分别为1.84元至1.71元。

此时，正值江特电机的股价处于市场底部，苦苦挣扎的时候；当时恐怕更不敢有人想象，面临退市风险的江特电机，因为赶上了锂电池的大风口，2021年9月14日，最高价涨至32.56元，妥妥地，成了大牛股。同是锂电池巨头的赣锋锂业也不会想到，因为内幕交易所赚取的110万付出沉重代价。

处罚可能对赣锋锂电分拆上市产生影响

如果这次处罚对江西赣锋锂电科技股份有限公司的分拆上市产生影响，赣锋锂业摔的跟头可能就大了；公司公告称，最终结论以江西证监局出具的行政处罚决定书为准。

证监局表示，以上违法事实，有江特电机相关公告、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。赣锋锂业的上述行为涉嫌违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

证监局表示，对赣锋锂业的内幕交易行为，赣锋锂业董事长、总裁李良彬是直接负责的主管人员，时任董事会秘书欧阳明是其他直接责任人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，证监局拟决定：没收赣锋锂业违法所得110万元，并处以330万元罚款；对李良彬给予警告，并处以60万元罚款；对欧阳明给予警告，并处以20万元罚款。

赣锋锂业表示，该处罚可能会对江西赣锋锂电科技股份有限公司的分拆上市产生影响，最终结论以江西证监局出具的行政处罚决定书为准。

文/北京青年报记者 刘慎良

编辑/田野

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