九鼎投资吴刚被市场禁入5年、罚100万，曾是新三板首富

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证监会对九鼎系掌门人吴刚的处罚落地了。

2月15日消息，近日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司 （下称“九鼎投资”）与同创九鼎投资管理集团股份有限公司（下称“九鼎集团”）同时发布公告，称公司实控人吴刚，收到证监会出具的《市场禁入决定书》以及《行政处罚决定书》（下称“决定书”），因其作为九泰基金管理有限公司（简称“九泰基金”）实际控制人、董事， 违法干预基金经营活动，证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施，同时处以100万元罚款。

据证监会调查，吴刚违法行为主要集中在干预基金经营活动，包括授意九泰基金通过九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（下称“九泰久利”）买入厦门三维丝环保股份有限公司（下称“三维丝”，已更名“厦门中创环保科技股份有限公司”）股票，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序。九泰基金成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实控人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利。

2016年12月，时任三维丝实控人罗某波，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》，称“希望九鼎投资或其管理产品或关联方等买入三维丝股票不超过3000万股，并承诺投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分”。随后，吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某。

吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2-4月间，九泰久利灵活配置陆续买入“三维丝”3970694股。截至证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，且未收到补偿款。

同时，《决定书》还指出吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序。在九州证券向其汇报急需补充流动性资金时，吴刚决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员发微信消息，要求将持有的九泰久利基金及时变现，工作人员于2018年10月10日邀请吴刚，以及其微信消息中提到的时任九州证券副总经理张某政和九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴祖尧建群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。 该群群名为“九泰玖利变现”，主要讨论九泰久利清算事宜。

此外，九泰基金通过九泰久利参与了亿利洁能股份有限公司、广东正业科技股份有限公司、恒信移动商务股份有限公司、郴州市金贵银业股份有限公司、浙江金固股份有限公司五家上市公司保底定增，利用基金财务为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，也被证监会责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。

对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。

公开资料显示，九鼎集团于2014年登陆新三板，成为新三板第一家PE公司。2015年，其市值一度超过千亿元，成为新三板当年市值第一股。吴刚本人也以180亿元净资产，成为《2015胡润百富榜》中新三板首富。但截至2月15日午盘，九鼎投资股价报16.05元/股，总市值69.6亿元。九鼎集团报0.38元/股，市值缩水至57亿元。千亿神话已经破灭。

同时，吴刚还迎来5年的市场禁入的处罚。《决定书》披露，在禁入期间内，吴刚不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董监高职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董监高职务。九鼎投资在公告中称，证监会对吴刚的处罚不会对公司日常生产经营造成重大影响。