环球播报:国家自然科学基金原创探索计划试点显成效

近日，国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）披露原创探索计划项目（以下简称原创项目）试点三年（2020~2022年）资助成效。

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自然科学基金委为突出支持原创思想，在原有支持原创项目的基础上，专门设立了原创探索计划。三年来，国家自然科学基金（以下简称科学基金）累计资助329项原创项目，直接费用7.07亿元。经过三年探索与完善，初步建立了原创性基础研究项目的非常规资助机制，破除了青年科研人员和“小人物”提出的原创思想得不到重视的障碍，充分激发青年科研人员的原创活力。

为此，《中国科学报》采访了自然科学基金委原创项目相关管理人员，解读该项目资助模式、遴选甄别办法、管理机制和下一步的资助导向。

《中国科学报》：设立原创项目的初衷是什么？

科学基金：原创性基础研究关乎整个科学体系源头创新能力的提升。自然科学基金委高度重视原创性基础研究资助工作。2018年起，提出基于四类科学问题属性的新时期科学基金资助导向，将“鼓励探索、突出原创”放在首位。2019年专门设立原创探索计划这一新的资助渠道，2020年启动原创项目资助工作。原创探索计划定位于资助科研人员提出原创学术思想、开展探索性与风险性强的原创性基础研究工作，旨在培育或产出从无到有的引领性原创成果，为推动我国基础研究高质量发展提供源头供给。

《中国科学报》：三年来，原创探索计划的实施取得了怎样的效果？

科学基金：经过三年的探索与实践，自然科学基金委在改进原创性基础研究资助方面取得较好成效。2020~2022年度，在常规支持原创项目的基础上，共资助原创项目329项，直接费用7.07亿元，涵盖数学、物理、化学、生命、地球、工程与材料、信息、管理、医学等科学领域。

其中，加强顶层设计，资助指南引导类171项；鼓励自由探索，资助专家推荐类142项；持续支持后续有望获得突破性原创成果的原创项目，延续资助16项。

多位原创项目负责人认为，原创学术思想很可能因为“违反常识”“风险性高”“研究方案荒诞”等原因难以通过常规评审获得资助。在资助“从0到1”的原创思想方面，不少原创项目已成为自然科学基金委其他类型项目的有益补充。三年来，获资助原创项目已初步取得原创成果并公开发表，其中8篇发表在《自然》《科学》《细胞》等期刊。

《中国科学报》：原创项目在资助模式上有什么特点？

科学基金：原创项目经费专款专用，且无立项指标限制。当年建议资助的项目超出资助计划的，超出部分可以与科学基金其他项目经费打通使用；仍然不足的，可安排列入下一年度资助计划。当年资助计划未完成的，剩余经费可以滚动至下一年度。三年来，自然科学基金委每年为原创项目稳定安排资助计划3亿元，结合上年度的结转经费，充分保障了原创探索计划的顺利实施。

为适应原创性基础研究所具有的探索性与风险性强、启动时往往难以明确研究路径的实际情况，原创项目采用灵活的资助期限和资助强度，允许申请人结合研究工作实际，灵活选择资助期限和提出资金需求，并设有延续资助机制。2020~2022年度，原创项目年均资助强度为82.19万元/项/年，是科学基金资助强度较高的项目类型，并有16项资助期满的原创项目获得了延续资助。

《中国科学报》：这种非常规资助项目在评审机制、遴选和管理模式上有何创新？

科学基金：针对原创性基础研究本身所具有的高风险性、颠覆性、非共识性等特征，自然科学基金委建立了特殊管理机制。

一是创新申请模式。引入预申请模式，并将原创项目分为专家推荐类和指南引导类两个类型，将“自下而上”的自由申请与“自上而下”的顶层设计相结合；同时，对原创项目申请（专家推荐类）不设时间节点，申请人可以随时提出申请。

二是突出原创评价。以资助原创思想和鼓励探索为工作遵循，以所提学术思想的原创性、科学性和潜在影响力为评价重点，弱化对相关研究基础、前期成果、可行性等的要求。给予申请人与评审专家充分辩论或讨论的机会，为项目的甄别和遴选提供自由、宽松的学术氛围。

三是采用非常规评审机制。引入双盲评审、评审意见反馈和答复等与现有机制不同的评审方式，并注重发挥自然科学基金委项目主任的专业研判能力。

四是强化责任意识。按照“负责任、讲信誉、计贡献”的原则，在项目推荐、预申请审查、正式申请评审等环节明确不同主体的职责，使推荐人、自然科学基金委各层级管理人员和评审专家充分发挥主观能动性，敢于担当，勇于负责；在原创项目申请、评审、结题评估等各环节工作中注意对原创学术思想或成果的保护。

五是简化项目评估。尊重科学规律，宽容失败，鼓励科研人员自由畅想、大胆假设、认真求证，挑战高风险性研究，创造有利于原始创新的条件和环境，充分释放科研人员的创新活力。

目前，自然科学基金委已初步形成一套完整的、有利于支持原创思想的创新管理机制。专家推荐制和预申请的引入，有效保障了原创项目遴选的组织有序、规模适当和稳妥试点，避免了高质量原创思想被淹没在海量的申请中。双盲通讯评审结合申请书的特殊设计，关闭了申请人与评审专家“书面见面”的渠道，避免了项目评审时“先看人，再看单位，后看申请书”的现象，引导评审专家重点关注原创学术思想本身。评审意见反馈和答复、评审会议充分质询和讨论的环节设置，降低了同行评议趋于保守的风险。由于原创性强，按照常规遴选机制难以获得资助的项目申请，通过原创项目的遴选机制脱颖而出的案例不断出现。

2022年资助的“学件的关键技术研究”原创项目曾在2021年以其他项目类型提出申请，由于其原创性强、风险性高，多数评审专家虽然认可其原创性和科学性，但对其可行性持怀疑态度，因而该项目当年未获资助。在原创项目评审中，研究思想的原创性和预期成果的引领性为首要评价标准，评审要点中弱化对可行性的要求。最终，该项目获得会议评审专家的全票通过。

此外，2021年资助的“有机微晶光腔中光自旋霍尔效应的研究”原创项目曾4次以其他项目类型申请，但在常规评审机制下难以进入会议评审。原创项目评审中，相关科学部充分发挥项目主任的专业研判能力，可以推荐多数通讯评审专家不同意资助的项目进入会议评审。该项目因而有机会进入会议评审，并获得多数会议评审专家认可，最终获得资助。

《中国科学报》：下一步，原创项目将如何更好激发青年科研人员的原创活力。

科学基金：青年科研人员是创新活动中最活跃、最积极的因素，青年阶段是科学研究的“黄金时期”。然而，青年科研人员和“小人物”由于年龄小、资历浅、头衔少等原因，所提出的原创学术思想，特别是违背现有“常识”、挑战现有学术权威的思想，很少引起足够重视，这已成为制约原创项目产生的主要因素之一。从三年的实践来看，在破除上述障碍、激发青年科研人员创新创造活力方面，原创探索计划已初步展现其机制优势。

2020~2022年度，原创项目负责人35岁以下年龄段的占比为14.06%；36~40岁年龄段的占比为24.60%，占比最高；41~45岁年龄段的占比为21.73%，占比次之；年龄最小的项目负责人获得资助时年仅27周岁。此外，2020~2022年度原创项目负责人副高级以下职称的占比为14.70%。由此可见，青年科研人员和“小人物”的原创思想在原创项目的资助工作中得到了更多认可，而这也是原创项目采用非常规评审机制、创新遴选管理模式的应有结果。

在原创探索计划试点实施过程中，自然科学基金委始终坚持“四个面向”，加强顶层设计和鼓励自由探索并重，本着严格把关、宁缺毋滥的试点原则，遴选资助高质量原创项目。三年来，原创项目创新不问出身、支持原创思想的理念已深入人心，创新管理机制的优势已初步显现。

下一步，自然科学基金委将更加突出原创导向、守正创新，在做好常规类型项目资助的同时，不断加强原创探索计划成果成效宣传和实施力度，进一步引导广大科研人员对“原创”内涵的理解以提升科学问题凝练能力，吸引更多优秀科研人员投身原创性基础研究工作，为推动基础研究高质量发展、支撑高水平科技自立自强夯实根基。